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地方资产管理公司治理检验规范

第一章总则

第一条为规范地方资产管理公司（以下简称“地方AMC”）治理行为，提升治理有效性，防范化解区域金融风险，服务实体经济高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《地方资产管理公司监督管理暂行办法》等法律法规及监管规定，制定本规范。

第二条本规范适用于经省（自治区、直辖市）人民政府批准设立、依法取得地方AMC经营资质，从事不良资产收购处置等相关业务的有限责任公司或股份有限公司。

第三条地方AMC治理检验应当遵循以下原则：（一）依法合规原则。严格以法律法规、监管规定和公司章程为依据，确保检验过程和结果符合法定要求。（二）风险导向原则。聚焦治理缺陷可能引发的流动性风险、信用风险、操作风险等，优先检验高风险治理领域。（三）实质重于形式原则。重点评估治理机制的实际运行效果，避免仅关注制度文本完整性而忽略执行有效性。（四）独立性原则。检验机构和人员应当保持客观中立，不受被检验对象、地方政府部门或其他利益相关方的不当干预。

第四条地方AMC治理检验周期原则上每三年至少开展一次，对新设立不满两年、最近一次检验存在重大治理缺陷、发生重大风险事件的地方AMC，应当适当提高检验频次。

第二章治理检验主体与职责

第五条地方金融监督管理部门是地方AMC治理检验的实施主体，负责制定年度检验计划、选聘检验机构、审核检验报告、督促