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地方资产管理公司合规管理检验规范

第一章总则

第一条为规范地方资产管理公司（以下简称“地方AMC”）合规管理工作，健全合规风险管理机制，提升依法合规经营水平，有效防控合规风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《地方资产管理公司监督管理暂行办法》等法律法规及监管规定，制定本规范。

第二条本规范适用于经省级人民政府批准设立、依法取得地方不良资产批量收购处置资质的地方AMC。地方AMC所属子公司、分支机构的合规管理检验参照本规范执行。

第三条合规管理检验是指对地方AMC合规管理体系的健全性、有效性进行独立、客观的检查、评价和验证活动，旨在发现合规管理缺陷，督促整改落实，推动合规管理体系持续优化，保障公司经营活动符合法律法规、监管规定、行业准则和内部规章制度要求。

第四条合规管理检验应当遵循以下原则：（一）独立性原则。检验工作由独立于业务部门的机构或人员实施，不受其他部门和个人的干预，确保检验结果客观公正。（二）全面性原则。检验范围覆盖公司所有业务领域、管理环节、分支机构和全体员工，贯穿决策、执行、监督全过程。（三）审慎性原则。检验工作坚持风险导向，重点关注高风险业务、关键岗位、重要环节的合规风险，及时发现潜在隐患。（四）实效性原则。检验工作注重问题整改和成果运用，推动合规管理要求落地执行，切实提升合规管理效能。

第二章检验主体与职责

第五条地方