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2026年证券从业资格考试试题及答案

一、证券市场基本法律法规试题及答案解析

1.单项选择题：根据中国证监会《证券公司分类监管规定》，我国证券公司分类结果中，共划分为多少个级别？

A.5大类9个级别

B.5大类11个级别

C.4大类11个级别

D.4大类9个级别

答案：B

解析：根据我国现行《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别，分类结果每年定期公布，综合反映证券公司的风险管控能力、市场竞争力和合规经营水平，因此B选项表述正确。

2.单项选择题：根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对普通投资者进行风险承受能力评估，评估的最低频率要求为？

A.至少每1年一次

B.至少每2年一次

C.至少每3年一次

D.至少每半年一次

答案：C

解析：《证券期货投资者适当性管理办法》明确规定，经营机构应当建立普通投资者风险承受能力评估的动态更新机制，至少每三年对普通投资者的风险承受能力进行一次重新评估；若普通投资者信息发生重大变化，或者经营机构认为有必要的，可以主动调整投资者的风险承受能力等级，因此最低要求为每3年一次，C选项正确。

3.组合型选择题：根据《证券法》规定，下列主体中，属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

Ⅰ.上市公司董事