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基金投资顾问检验规范

第一章总则

第一条为规范基金投资顾问业务检验工作，保障基金投资者合法权益，促进基金投资顾问行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资顾问业务暂行规定》《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理暂行规定》等法律法规、监管规定，制定本规范。

第二条本规范所称基金投资顾问检验，是指对基金投资顾问机构及其人员提供的基金投资顾问服务的合规性、适当性、有效性等进行检查、验证、评估的活动。

第三条基金投资顾问检验应当遵循独立、客观、公正、审慎的原则，保护投资者合法权益，促进行业公平竞争。

第四条中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）依据本规范对基金投资顾问检验活动实施自律管理。

第二章检验主体与职责

第五条基金投资顾问机构是基金投资顾问服务质量的第一责任人，应当建立健全内部检验机制，对本机构提供的基金投资顾问服务进行全流程持续检验。基金投资顾问机构应当指定专门部门负责内部检验工作，配备与业务规模相适应的专职检验人员，检验人员应当具备基金从业资格，熟悉基金投资顾问业务相关法律法规和业务规则，具有3年以上基金、证券、金融相关工作经验。

第六条基金业协会可以组织对基金投资顾问机构的服务质量进行行业自律检验，定期或不定期发布行业检验报告，对存在违规行为的机构及人员采取自律管理措施。

第七条鼓励第三方专业机构在符合法律法规和监管规定的前提下，接受