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2026证券法律法规考试题及答案大全

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司设立子公司，要求最近（）年各项风险控制指标持续符合规定标准。

A.1

B.2

C.3

D.5

2.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A.挪用客户交易结算资金

B.为客户提供咨询服务

C.诱导客户进行不必要的证券买卖

D.传播虚假信息

3.证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

4.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.客观

B.公正

C.诚实信用

D.保证收益

5.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

6.下列关于证券公司客户资产保护的规定，错误的是（）。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

B.客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

C.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

D.证券公司可以将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

7.证