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2026证券合规考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券发行市场又被称为（）。

A.一级市场

B.二级市场

C.流通市场

D.次级市场

2.《证券公司监督管理条例》的施行时间是（）。

A.2008年4月23日

B.2008年6月1日

C.2009年1月1日

D.2009年7月1日

3.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息不包括（）。

A.公司名称

B.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

C.证券投资顾问的家庭住址

D.证券投资顾问服务的内容和方式

4.下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（）。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.可由财务负责人担任合规负责人

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

5.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A.挪用客户交易结算资金

B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C.在批准的营业场所之外接受客户委托

D.为客户提供融资融券服务

6.证券公司经营证券经纪业务，其净资本不得低于人民币（）