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内部稽核管控标准

我做内部稽核相关工作快十年了，刚入行的时候，不少同事见了我都绕道走，觉得我们就是没事找事的“公司锦衣卫”，专门挑错罚人。干的时间久了我才越来越觉得，一套清晰明确的内部稽核管控标准，从来不是用来卡业务、罚员工的，它是给全公司所有业务划好安全线，帮大家规避不必要的风险，帮公司走得更稳的保护伞。今天我们就把这套经过多年打磨、全公司各个环节都适用的内部稽核管控标准梳理清楚，让不管是刚入行的新人，还是做了多年业务的老同事，都能明明白白知道规矩在哪，要求是什么，不用再猜来猜去，也不用怕一不小心踩了坑。

1内部稽核管控标准制定的核心目的与适用范围

1.1制定标准的核心目的

制定这套统一标准的第一个目的，就是提前防控运营风险。我刚工作那几年，碰到过一个区域销售团队为了冲季度业绩，大区经理私自给客户承诺了超出公司规定10个点的返点，最后项目结完算下来，整个区域半年的利润都亏进去了，要是我们有定期稽核的标准，早发现这个违规操作，根本不会造成这么大的损失。第二个目的是优化内部流程，提升整体运营效率。很多人觉得稽核就是找错，其实我们更多时候还能帮大家减负，前两年我们稽核报销流程的时候发现，一笔几千块的办公耗材报销，要经过部门主管、部门经理、行政专员、财务专员、财务经理五个签字，其中行政和财务的审核内容重复了80%，我们把这个问题提出来之后，公司简化了流程，现在大家报销至少省了一半的等