2026年合规管理及风险控制协同策略培训试卷(附答案).docx

2026年合规管理及风险控制协同策略培训试卷(附答案)

一、单项选择题（每题2分，共40分）

1.在企业合规管理体系中，被称为“第一道防线”的业务部门，其核心职责是？

A.独立审计与监督

B.制定全公司范围的合规政策

C.识别和管理本业务领域的合规风险

D.对重大违规事件进行纪律处分

答案C

解析业务部门处于最前线，直接面对市场和客户，因此首要任务是识别并管理自身业务领域的风险。

2.下列关于“风险与合规协同”的描述中，错误的是？

A.合规管理侧重于遵守法律法规及监管要求，风险管理侧重于实现战略目标的不确定性

B.两者的协同可以避免资源重复投入，提高管理效率

C.