原创力文档2026年合规风险试题及答案
一、单项选择题（每题1分，共30分）
1.企业合规管理体系中最核心的原则是？
A.利润最大化原则
B.独立性原则
C.风险为本原则
D.领导意志原则
答案C
2.根据中国《个人信息保护法》，处理个人信息应当遵循合法、正当、诚信和什么原则？
A.自愿原则
B.必要原则
C.对等原则
D.互惠原则
答案B
3.在反洗钱（AML）合规中，客户身份识别（KYC）的首要环节是？
A.持续监控
B.尽职调查
C.风险分类
D.交易报告
答案B
4.下列哪项属于合规管理“三道防线”模型中的第一道防线？
A.内部审计部门
B.业务
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