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2026年广东省证券从业资格考试基础科目练习题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《证券法》，公开发行公司债券，累计债券余额不得超过公司净资产的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

2.证券公司从事证券经纪业务，应当建立健全（）制度，防范从业人员违规买卖证券。

A.客户适当性管理

B.从业人员绩效激励

C.信息隔离墙

D.内幕信息知情人登记

3.下列属于货币市场工具的是（）。

A.股票

B.中期票据

C.银行承兑汇票

D.公司债

4.深圳证券交易所创业板上市公司，首次公开发行股票的，发行后股本总额不得少于（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

5.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件不包括（）。

A.公司治理健全，内部控制有效

B.近2年风险控制指标持续符合标准

C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

D.有完善的专业人员、技术系统和业务管理制度

6.根据《