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证券从业资格考试《证券发行与承销》阶段测试及答案

一、单项选择题（每题1分，共15分，每道题只有一个正确答案）

1.下列关于保荐代表人资格申请条件的表述，正确的是（）

A.具备3年以上保荐相关业务经历即可申请

B.最近3年内在本机构担任过已发行证券项目的项目协办人即可申请

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.未负有数额较大的到期未偿还债务即可申请

2.根据注册制下首次公开发行股票发行承销规则，沪市主板首次公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

3.根据《中华人民共和国证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

4.超额配售选择权是指发行人授予主承销商的选择权，获此授权的主承销商可按同一发行价格超额发售股份，超额发售规模不得超过包销数额的（）

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

5.可转换公司债券发行完成后，因送股导致发行人股份总额发生变动时，转股价格应按照规定公式调整，调整后的转股价格计算公式为（）

A.调整后转股价格=原转股价格×原总股本/(原总股本+新增送股股本)

B.调整后转股价格=原转股价格×原总股本/(原总股本-新增送