1. 您所在位置：
  2. 网站首页
  3. 文档分类
  4. 资格/认证考试
  5. 理财规划师

2026年合规管理案例解析与风险控制培训试卷(附答案).docx

2026年合规管理案例解析与风险控制培训试卷(附答案).docx

    2026年合规管理案例解析与风险控制培训试卷(附答案)

    一、单项选择题（每题2分，共30分）

    1.在企业合规管理体系建设中，通常被称为合规管理第一道防线的部门是？

    A.内部审计部门

    B.法务合规部门

    C.业务及职能部门

    D.纪检监察部门

    答案C

    解析业务及职能部门是合规管理的第一道防线，对其业务领域的合规风险负直接责任；法务合规部门是第二道防线；内部审计与纪检是第三道防线。

    2.根据《中央企业合规管理办法》，企业主要负责人的合规职责不包括下列哪一项？

    A.批准合规管理基本制度

    B.签署合规承诺书

    C.主持召开合规管理委员会会议

    D.拟定合规管理具体制度

    答案D

    您可能关注的文档

    最近下载

    文档评论（0）

    1亿VIP精品文档

    更多 >

    相关文档

    更多 >