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2026年经济师资本市场合规运作测试题及答案

单项选择题

1.以下哪种行为属于资本市场合规运作中的内幕交易？

A.基于公开信息进行股票买卖

B.上市公司高管利用未公开的重大信息买卖本公司股票

C.通过技术分析预测股价走势并交易

D.依据行业研究报告进行投资决策

答案：B。内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。上市公司高管利用未公开的重大信息买卖本公司股票，符合内幕交易的定义。A选项基于公开信息交易不属于内幕交易；C选项技术分析预测股价走势交易和D选项依据行业研究报告投资决策都没有利用内幕信息。

2.证券公司在开展经纪业务时，以下做法正确的是？

A.诱导客户进行不必要的证券买卖

B.妥善保存客户开户资料、委托记录等信息

C.未经客户授权擅自为客户买卖证券

D.对客户的投资收益作出保证

答案：B。证券公司应妥善保存客户开户资料、委托记录等信息，这是合规要求。A选项诱导客户进行不必要的证券买卖损害了客户利益，不符合合规；C选项未经客户授权擅自为客户买卖证券侵犯了客户权益，是违规行为；D选项证券公司不能对客户的投资收益作出保证。

3.下列关于证券发行的说法，正确的是？

A.公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册

B.非公开发行证券可以向不特定对象发行

C.证券发行价格可以低于票面金额

D