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2026年证券投资顾问证券法律法规冲刺模拟试题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意，请将对应选项字母填入答题卡指定位置。每题1分，共40分）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券公司主要股东资格的表述，正确的是（）。

A.主要股东持有证券公司5%以上股份

B.主要股东拥有证券公司10%以上股权

C.主要股东是指持有证券公司5%以上股份，或者持有证券公司股份总额10%以上的股东

D.主要股东的资格没有数量限制，但需符合风险控制指标要求

2.证券公司从事资产管理业务，其董事、监事、高级管理人员、风险控制部门负责人等人员不得兼任（）。

A.基金代销业务部门负责人

B.资产管理业务部门负责人

C.证券投资顾问业务部门负责人

D.财务部门负责人

3.证券公司为客户办理融资融券业务，在客户征信中，要求客户最近（）个月内没有重大违约记录。

A.3

B.6

C.9

D.12

4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当首先了解客户的（）。

A.年龄和学历

B.收入水平和风险承受能力

C.财产状况和投资经验