稽查部岗位职责及管理条例.docx

稽查部岗位职责及管理条例

一、部门定位及层级岗位职责

稽查部是公司独立设置的风控监督部门，直接对董事会审计委员会（未设董事会的对总经理办公会）负责，独立行使稽查监督权，不受其他部门和个人干涉，核心职能涵盖内部合规稽查、业务流程风控、舞弊案件调查、制度执行监督、整改跟踪验证五大类，核心目标是通过常态化监督核查，及时识别、预警、处置公司运营各环节的合规风险与舞弊行为，保障公司战略落地、资产安全、运营效率提升，维护公司品牌信誉与股东利益。部门内设四个层级岗位，各岗位职责如下：

1.1稽查部经理岗位职责

①牵头制定部门年度稽查工作计划，明确年度稽查范围、项目、完成时限，要求年度稽查对公司核心业务部