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企业内部管理制度·中国国检测试控股集团股份有限公司中小投资者单独计票管理办法（2026年

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中国国检测试控股集团股份有限公司中小投资者单独计票管理办法（2026年第一次修订）

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第一章总则

第一条为充分体现中国国检测试控股集团股份有限公司（以下简称“公

司”）中小投资者对重大事项决策中的意愿和诉求，保障中小投资者依法行使权

利，公司根据《上市公司股东会规则》《上市公司章程指引》《上市公司治理准

则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引

第1号——规范运作》及证券监管机构的有关要求，结合《中国国检测试控股集

团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司实际情况制定本办法。

第二条本办法所称中小投资者是指除下列人员之外的投资者：

（一）公司董事、高级管理人员；

（二）单独或者合计持有公司5%以上股份的股东。

第二章单独计票的适用范围

第三条公司股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，应当对除公司

董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他

股东的表决情况单独计票并披露：

（一）选举和更换董事，决定董事的报酬事项；

（二）聘用、解聘会计师事务所；

（三）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更；

（四）相关方变更承诺的方案；

（五）制定利润分配政策、利润分配方案