2026年证券分析师胜任能力考试《投资顾问业务》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《投资顾问业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的核心原则是（）。

A.最大利益原则

B.客户利益优先原则

C.收入最大化原则

D.风险最小化原则

2.根据中国证监会相关规定，投资顾问业务人员从事业务活动时，必须具备的资质是（）。

A.证券从业资格证

B.证券投资咨询执业资格证

C.CFA证书

D.FRM证书

3.投资顾问在为客户提供投资建议时，需要了解的客户信息不包括（）。

A.客户的财务状况

B.客户的投资目标

C.客户的风险承受能力

D.客户的社交关系

4.下列关于投资顾问业务的说法，正确的是（）。

A.投资顾问可以代理客户进行证券交易

B.投资顾问可以承诺客户收益

C.投资顾问需要定期对客户进行回访

D.投资顾问可以私下收取佣金

5.投资顾问业务中，属于合规风险的是（）。

A.客户投诉

B.证监会处罚

C.市场波动

D.交易亏损

6.投资顾问在撰写投资报告时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客观性原则

B.及时性原则

C.主观性原则

D.准