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国有企业合规共性风险清单

风险名称

风险描述

风险名称

风险描述

经营合规风险

鉴于违反国家相关法律法规监管要求而导致公司被处罚、影响公司声誉的风险

特定业务未取得证照/资质风险

在此基础上，特定业务未取得证照/资质风险:特定业务（涵盖油品业务和非油品业务）未取得相关经营证照或资质，被监管机构处罚。

信息数据管控违纪风险

信息数据管控违纪风险:信息、数据的收集、提供、使用、转让违反中国或资源国法律法规以及公司内部规章制度等，导致系统无法正常运行。同时，或者商业秘密流失，给公司造成损失。

法律法规变更风险

据此，法律法规变更风险:未有效监测影响公司的法律法规以及政策的变动和刷新状况，无法迅速应对并且做出调整。

权证管控风险

权证管控风险:鉴于权证的管控不当而造成公司运营受到影响，蒙受经济损失。本制度的贯彻落实状况将定期开展监督检查。本制度与国家法律法规不一致的，以法律法规为准。

印鉴（电子印章）管控风险

据此，印鉴（电子印章）管控风险:由于印鉴（电子印章）的使用或者管控不当导致公司受损失，影响公司声誉的风险

档案管理风险

档案管理风险:档案管理业务流程设计不合理或控制不当，造成卷宗不全、毁损、散失或被销毁。卷宗无法真实反映事实真相或原貌，甚至导致违反国家有关法律、法规而受相关科室的处罚。

侵权风险

由于公司侵犯知识产权或者侵犯其他权利而导致法律纠纷的风险

知识产权申请/记载/保存风