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证券从业资格证财政金融考点试卷

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证券从业资格证财政金融考点试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的资金来源应当合法合规，以下哪项不属于合法的资金来源？

A.银行短期借款

B.公司自有资金

C.客户保证金

D.证券承销收入

2.证券公司从事证券投资咨询业务，应当向客户说明可能存在的利益冲突，以下哪项不属于利益冲突的情形？

A.证券公司同时为同一客户提供投资建议和经纪服务

B.证券公司投资顾问同时持有被咨询证券的股份

C.证券公司投资顾问私下与客户进行交易

D.证券公司投资顾问公开披露其持有被咨询证券的股份

3.证券公司内部控制制度应当定期进行内部审计和外部审计，以下哪项不属于内部控制制度的基本要求？

A.风险管理

B.信息披露

C.资产管理

D.内部监督

4.简述证券公司合规风控体系的基本要求，以下哪项不是其基本要求？

A.合规管理

B.风险评估

C.内部控制

D.资金管理

5.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人应当具备哪些条件？以下哪项不是其必备条件？

A.具备证券从业资格

B.