证券从业资格证边角知识点试卷.docxVIP

证券从业资格证边角知识点试卷

第PAGE1页共NUMPAGES1页

证券从业资格证边角知识点试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司申请融资融券业务资格，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.可转换公司债券的转股价格在募集说明书中约定的范围可以低于发行（）。

A.股票面值

B.市场价格

C.净资产

D.每股收益

3.证券发行注册制下，发行人无需对发行证券的合规性、风险性进行（）。

A.充分披露

B.审慎评估

C.持续监管

D.严格审查

4.证券自营业务的禁止行为包括利用（）进行交易。

A.公开信息

B.内幕信息

C.市场信息

D.客户信息

5.证券公司压力测试应至少每年开展一次，以评估其在极端市场情况下的（）。

A.盈利能力

B.风险承受能力

C.运营效率

D.市场影响力

6.证券发行保荐制度是指保荐机构对发行人的发行申请文件进行（）。

A.形式审查

B.审慎核查

C.概念解释

D.模拟操作

7.证券发行过程中，发行人应当根据中国证监会的反馈意见对发