证券从业资格证操纵市场手段试卷.docxVIP

证券从业资格证操纵市场手段试卷

第PAGE1页共NUMPAGES1页

证券从业资格证操纵市场手段试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.操纵市场行为中，以下哪种行为不属于《中华人民共和国证券法》明确禁止的操纵手段？（）

A.以自己名义或他人名义，集中资金优势、持股优势连续买卖，操纵证券交易价格

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的企业之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.未经有关主管部门批准，擅自发行证券

2.以下哪种情形不属于内幕信息的范畴？（）

A.公司的董事、监事、高级管理人员利用职权获取的尚未公开的公司的经营方针、投资计划

B.证券监督管理机构的工作人员利用职务便利获取的尚未公开的证券交易信息

C.上市公司收购要约的发出

D.上市公司发生的对公众投资者获取投资决策有重大影响的事件，但该事件已经泄露

3.操纵市场行为中的“对倒”交易，主要是指哪些主体之间进行的交易？（）

A.证券公司与其客户之间

B.上市公司与其股东之间

C.两个或两个以上投资者之间

D.证券公司与证券投资基金管理人之间

4.