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证券从业资格证不匹配处置考点试卷

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证券从业资格证不匹配处置考点试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.某证券公司申请融资融券业务资格，其净资本为42亿元，风险覆盖率最低应达到多少水平？（）

A.150%

B.100%

C.120%

D.180%

2.假设某证券公司自营业务部门持有某上市公司股票，该股票最新市价为每股15元，公司对该股票的市值占其自营资产的比例为30%，若自营资产总额为120亿元，则该股票的总市值是多少？（）

A.36亿元

B.45亿元

C.54亿元

D.60亿元

3.某投资者通过证券信用交易账户融资买入某股票，初始保证金比例为50%，若该投资者以每股20元的价格买入10万元股票，则其需要缴纳的初始保证金是多少？（）

A.4万元

B.5万元

C.6万元

D.8万元

4.假设某证券公司申请资产管理业务资格，其注册资本为18亿元，管理的客户资产规模为200亿元，根据中国证监会的规定，该证券公司符合资产管理业务资格的条件是？（）

A.注册资本不低于10亿元

B.管理的客户资产规模不低于100亿元

C.注册资本不低于5亿元且管