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证券从业资格证不正当竞争试卷

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证券从业资格证不正当竞争试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司从业人员在向客户提供服务时，以下哪种行为最符合“适当性”原则？

A.未经客户同意，擅自为客户买卖证券

B.根据客户的风险承受能力和投资目标推荐产品

C.推荐高收益高风险的证券给所有客户

D.要求客户必须购买其公司发行的基金产品

2.某投资者通过证券公司融资融券业务，以每股100元的价格买入某股票1000股，融资利率为年化8%，初始保证金比例为50%。若该股票市价上涨至每股120元，该投资者的保证金比例是多少？

A.40%

B.50%

C.60%

D.80%

3.证券公司制定风险管理制度的主要目的是什么？

A.提高公司盈利能力

B.规避监管处罚

C.保障客户资产安全

D.增加公司市场份额

4.证券从业人员“回避原则”的具体含义是什么？

A.避免与客户发生利益冲突

B.回避与公司有利害关系的业务

C.回避与自身有亲属关系的客户

D.回避所有可能影响公正执行职务的情况

5.假设某投资者在证券交易中，委托证券公司以市价买入某股票1000股，该股