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证券从业资格证背诵检测试卷

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证券从业资格证背诵检测试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司为客户开立信用证券账户，应遵循的原则是？

A.客户自愿原则

B.强制开户原则

C.审慎原则

D.公平原则

2.下列关于证券公司融资融券业务的风险揭示，说法错误的是？

A.融资融券交易具有杠杆性，可能放大收益，也可能放大损失

B.投资者应充分了解自身风险承受能力，合理控制融资融券规模

C.证券公司应向投资者充分揭示融资融券业务的风险，但无需强调市场风险

D.投资者应避免过度使用融资融券工具，防范流动性风险

3.证券公司内部控制制度中，关于关联交易的表述，正确的是？

A.关联交易可以完全免除信息披露义务

B.关联交易的决策程序可以简化，无需经过独立董事审议

C.关联交易的定价应公允，避免损害公司利益

D.关联交易只需经过公司管理层批准即可执行

4.证券公司开展资产管理业务，应遵循的基本原则是？

A.收益最大化原则

B.风险最小化原则

C.客户利益优先原则

D.自我约束原则

5.证券公司客户资产管理业务中，关于投资范围的说法，正确的是？

A.