证券从业资格证保荐持续督导时限试卷.docx

证券从业资格证保荐持续督导时限试卷

第PAGE1页共NUMPAGES1页

证券从业资格证保荐持续督导时限试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.某上市公司发行了5年期公司债券，票面利率为6%，每年付息一次，到期一次还本。若某投资者在发行后第2年购买该债券，并将其持有至到期，则该投资者实际获得的年化收益率最接近于（）。

A.6%

B.5.88%

C.6.12%

D.5.94%

2.某证券公司客户经理小张，在向客户介绍融资融券业务时，告知客户若其信用账户内有100万元可用资金，则其可融资买入的最大金额为200万元。小张的说法（）。

A.完全正确

B.不完全正确，融资比例通常低于1:1

C.不完全正确，融资比例通常高于1:1

D.完全错误，融资买入金额不能超过信用账户总资产

3.证券登记结算机构在处理证券冻结时，主要依据的是（）。

A.《证券法》及相关司法解释

B.证券交易所的交易规则

C.证券登记结算机构自身的业务规程

D.当事人的协商一致

4.证券公司推出智能投顾产品时，需要考虑的主要合规要求不包括（）。

A.客户适当性管理

B.投资组合的最低资产要求

C.