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证券从业资格证备考巩固提升试卷

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证券从业资格证备考巩固提升试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的资金来源应当符合以下哪种情况？

A.可以使用股东借款

B.可以使用银行短期贷款

C.只能使用自有资金

D.可以使用客户保证金

2.证券公司从事证券投资咨询业务，向客户说明可能存在的利益冲突时，以下哪种说法是正确的？

A.只需说明与同行公司的合作

B.只需说明与关联方的交易

C.需要详细说明所有可能存在的利益冲突

D.可以不说明，客户自己会了解

3.证券公司内部控制制度应当定期进行内部审计和外部审计，以下哪种说法是正确的？

A.内部审计每年至少一次，外部审计每两年至少一次

B.内部审计每两年至少一次，外部审计每年至少一次

C.内部审计和外部审计每年至少各一次

D.内部审计和外部审计每两年至少各一次

4.简述证券公司内部控制制度的基本要求，以下哪项不是其基本要求？

A.职责分离

B.信息披露

C.风险管理

D.股东大会决策

5.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的资金来源有哪些？以下哪种说法是正确的？