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证券从业资格证备考提分综合练习试卷

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证券从业资格证备考提分综合练习试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币多少元？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

2.证券公司从业人员在离职后多少个月内，不得泄露原公司的未公开信息？

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

3.交易所市场价格的连续性特征主要依赖于什么机制？

A.撮合交易机制

B.竞价交易机制

C.限价委托机制

D.做市商机制

4.证券公司为客户提供的资产管理服务中，其投资决策权主要掌握在谁手中？

A.客户

B.证券公司

C.监管机构

D.托管银行

5.证券公司从业人员在执业过程中，应当将客户信息严格保密，其保密责任不包括以下哪项？

A.防止客户信息泄露

B.非法获取客户信息

C.保护客户隐私

D.向第三方披露客户信息

6.证券公司制定客户适当性义务时，应重点关注客户的哪两项因素？

A.风险承受能力和投资经验

B.财务状况和投资目标

C.年龄和职业

D.