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证券从业资格证比例数值考点练习试卷

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证券从业资格证比例数值考点练习试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的资金来源应当符合以下哪项规定？（）

A.可以使用股东借款

B.可以通过发行短期融资券

C.只能使用自有资金

D.可以通过银行透支

2.证券公司从事证券投资咨询业务，向客户提供投资建议时，应当遵循以下哪项原则？（）

A.收取佣金与建议的收益挂钩

B.优先推荐本公司发行的证券

C.以客户利益为先，保持独立客观

D.只推荐风险较低的证券

3.证券公司内部控制制度应当定期进行内部审计和外部审计，以下哪项不属于内部审计的内容？（）

A.交易流程的合规性

B.信息系统安全性

C.客户资料的保密性

D.投资者的风险承受能力评估

4.简述证券公司内部控制制度的基本要求，以下哪项不属于其基本要求？（）

A.职责分离

B.严格授权

C.客户资金独立存管

D.投资决策委员会的独立性

5.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的资金来源有哪些？（）

A.股东借款

B.自有资金

C.银行透支