证券从业资格证 SPV 作用考点试卷.docx

证券从业资格证SPV作用考点试卷

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证券从业资格证SPV作用考点试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.在证券市场中，SPV（特殊目的载体）的主要作用是？

A.直接进行证券发行

B.为特定资产池提供隔离风险的功能

C.代理客户进行股票交易

D.负责证券登记与托管

2.以下哪项不属于SPV设立的主要法律依据？

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《企业会计准则》

D.《信托法》

3.SPV在资产证券化中的核心功能是？

A.增加发行证券的流动性

B.确保基础资产的质量

C.提供破产隔离保护

D.降低投资者的风险

4.在SPV的治理结构中，以下哪项机构通常不参与决策？

A.董事会

B.监事会

C.存款保险机构

D.独立顾问委员会

5.SPV的破产隔离功能主要通过以下哪种方式实现？

A.资产独立账户

B.股东有限责任

C.财产保险

D.信用评级

6.以下哪种类型的资产不适合作为SPV的基础资产？

A.不动产

B.债券

C.基金份额

D.股票

7.SPV的设立通常需要满足哪些条件？