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上市公司控股股东、实际控制人行为规范

第一章总则

第一条目的与依据

为规范[公司名称]控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保护公司和中小股东合法权益，依据相关法律法规及公司章程，制定本规范。股份变动的合规风险往往集中在时点上。交易窗口、限制期间与承诺期限三类约束交织，操作前逐一核对是避免违规的常规做法。内部审计部门在登记备案并留存底稿时，应保证信息真实、准确、完整。

第二条适用范围

本规范适用于规范公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露工作，对控股股东的规定同样适用于实际控制人。股东大会负责规范资料归档与留痕；符合监管规则与自律监管要求。

第三条控股股东定义

控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过50%的股东；或虽未超过50%，但表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东。

第四条实际控制人定义

实际控制人是指通过投资关系、协议或其他安排，能够实际支配公司行为的自然人、法人或其他组织。内部审计部门在复核确认关键节点时，应不得损害公司及中小股东的合法权益。

第五条关联主体行为规范

以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相关规定：

控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；

控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女；

深交所认定的其他主体。控股股东、实际控制人的其他关联人与公司相关的行为，参照本规范相关规定执行。董事会秘书应