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市属国有企业合规管理指引（试行）

一、第一章总则

1.1第一条目的与依据

为推动市属国有企业建立健全合规管理体系，有效防范合规风险，保障企业持续健康发展，依据《中华人民共和国公司法》《中央企业合规管理办法》（国务院国资委令第42号）及本市国有资产监督管理有关规定，结合市属企业实际，制定本指引。

1.2第二条适用范围

本指引适用于市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）履行出资人职责的市属国有企业及其全资、控股子公司（以下统称企业）。参股企业参照执行。

市属金融、文化类企业另有监管规定的，从其规定；本指引未尽事宜，按相关规定执行。

1.3第三条合规的定义

本指引所称合规，是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则、企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

本指引所称合规风险，是指企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

1.4第四条合规管理基本原则

1.全面覆盖：合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。

2.客观独立：合规管理部门依照规定职责独立履行合规管理职能，不受其他部门和个人的不当干预；合规管理人员对履职中接触的商业秘密负有保密义务。

3.权责清晰：业务部门承担合规管理主体责任，合规管理部门承担组织、协调、监督责任，