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2026年制裁合规支持岗位笔试考试题集含答案

一、单选题（共10题，每题2分）

1.美国经济制裁体系中，哪项法规主要针对对伊朗的制裁？

A.《赫尔辛基协议》

B.《反恐怖融资法》（CAFA）

C.《伊朗和利比亚制裁条例》（ILSR）

D.《出口管制条例》（EAR）

2.欧盟对俄罗斯实施经济制裁时，通常采用哪种机制限制特定行业交易？

A.联合国安理会决议

B.欧洲理事会特别授权

C.《欧盟第948/2014号条例》（OLAF）

D.《欧盟第912/2014号条例》（OSI）

3.以下哪个国家/地区的制裁合规审查重点在于防止资金流向受联合国制裁的个人或实体？

A.英国《2017年经济犯罪法》

B.日本《反洗钱法》（AMLA）

C.中国《反洗钱法》

D.澳大利亚《制裁和反洗钱条例》（CSR）

4.在银行反洗钱（AML）体系中，哪项措施属于“了解你的客户”（KYC）的核心环节？

A.定期更换客户身份验证资料

B.实时交易监控

C.背景调查和风险分层

D.离岸账户冻结

5.针对违反美国制裁规定的金融机构，美国司法部（DOJ）最可能采取的处罚措施是？

A.仅处以罚款

B.没收违法所得

C.直接吊销业务许可

D.对高管提起刑事指控

6.以下哪项属于“长臂管辖”原则在制裁合规中的典型应用？

A.仅