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2026年期货风险控制专员业务考核试卷(附答案)

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》及《期货和衍生品法》要求，风险承受能力最低类别（C1）投资者，期货经营机构不得向其销售（）风险等级及以上的期货产品或服务。

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

2.期货公司对客户持仓实行当日无负债结算制度，当客户保证金不足且未在规定时间内补足的，期货公司应当按照（）对客户持仓予以强行平仓。

A.客户持仓比例，从高风险到低风险

B.经纪合同约定的规则

C.持仓时间，从新到旧

D.持仓盈亏，从亏损到盈利

3.对于程序化高频交易客户，期货公司风控岗应当重点监控的核心风险不包括以下哪项（）。

A.报单频率超限引发的系统拥堵风险

B.策略bug引发的连续错单风险

C.客户保证金调整频率过高风险

D.偏离合理报价的异常报单风险

4.根据2025年证监会发布的《期货经营机构程序化交易风险管理指引》要求，期货经营机构应当对客户程序化交易的报单流量进行阈值管理，单个客户单日累计报单数超过公司设定阈值的，经营机构应当首先采取的措施是（）。

A.直接限制客户开仓

B.通知客户核实情况，必要时采取限流措施

C.直接强行平仓

D.上报交易所后关闭交易权限

5.当期货价格出现同方向连续涨跌停板，交易所决定调整涨跌停板幅度后，期货公司风控岗应当首先完成的操作是（）。

A.