审计部经理工作职责.docxVIP

审计部经理工作职责

一、审计体系与制度建设管理

1.依据《中华人民共和国审计法》《内部审计基本准则》及所属行业监管要求，结合公司战略目标、业务规模、风险特征，牵头搭建覆盖全集团、各业务条线的内部审计体系，明确审计组织架构、层级权限、报告路线，确保审计独立性不受业务部门、管理层不当干预，审计范围实现100%覆盖所有经营环节、分子公司及控股参股企业。

2.组织制定、修订审计部内部管理制度，包括《内部审计工作章程》《审计项目操作规范》《审计证据采集与归档管理办法》《审计人员职业道德准则》《审计质量控制制度》《审计整改跟踪管理办法》等核心制度，每年度组织1次制度有效性评估，结合监管政策更新、业务模式变化、审计发现的制度漏洞及时修订完善，确保制度合规性、适用性达标率不低于98%。

3.推动建立审计工作与纪检监察、合规风控、财务稽核等部门的协同联动机制，明确跨部门信息共享、线索移交、联合检查、整改督办的工作流程，每年组织至少2次跨部门协同工作会议，每年联合开展的专项审计或检查项目占年度审计项目总量的比例不低于15%，有效整合监督资源，降低重复检查成本，提升监督合力。

4.负责制定审计人才队伍建设规划，明确审计人员的专业资质要求、能力培养路径、绩效考核标准，每年组织审计人员参加不少于40学时的专业培训，内容涵盖最新审计准则、行业监管政策、公司业务流程、数字化审计工具等，确保持注册内部审计