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证券从业资格考试基础科目备考习题及答案

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证券从业资格考试基础科目备考习题及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，正确的是（）

A.内部控制制度仅适用于证券公司的高级管理人员

B.内部控制制度是指证券公司为实现控制目标，通过制定、实施和监督而形成的系统过程

C.内部控制制度的主要目的是为了逃避监管

D.内部控制制度不需要定期进行评估和改进

参考答案：B

2.投资者信用证券账户的证券资产价值确定基础是（）

A.证券的发行价格

B.证券的市值

C.证券的预期收益

D.证券的票面价值

参考答案：B

3.证券公司申请融资融券业务资格，需满足的条件不包括（）

A.具有健全的内部控制制度

B.自有资金不低于人民币2亿元

C.具有相应的风险控制能力

D.具有至少5名具有相关从业资格的从业人员

参考答案：C

4.证券公司申请证券自营业务资格，需满足的条件不包括（）

A.自有资金不低于人民币5亿元

B.具有健全的内部控制制度

C.具有相应的风险控制能力