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2026合规调查笔试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.合规调查首先要明确的是（）

A.调查人员B.调查目的C.调查方法D.调查对象

2.以下哪项不属于合规调查的常用方法（）

A.访谈B.审计C.观察D.猜测

3.合规调查记录应（）

A.随意修改B.及时销毁C.妥善保存D.口头汇报后丢弃

4.合规调查中若发现违规行为，第一步是（）

A.处罚责任人B.报告上级C.收集证据D.公开通报

5.调查对象不配合调查时，合规人员应（）

A.强制要求其配合B.放弃调查C.沟通解释并记录D.威胁调查对象

6.合规调查的范围不包括（）

A.财务合规B.道德合规C.个人隐私D.业务合规

7.调查结束后应出具（）

A.调查报告B.请假报告C.述职报告D.学习报告

8.合规调查中访谈记录需（）签字确认。

A.访谈人B.记录人C.被访谈人D.领导

9.以下哪项是合规调查的重要依据（）

A.公司制度B.个人意见C.行业惯例D.友情关系

10.合规调查若涉及外部机构，需（）

A.自行处理B.寻求法律途径C.与对方协商D.放弃调查