内控管理岗位实操培训.pptxVIP

内部培训

内控管理

实操培训

体系搭建·风险识别·流程优化·合规落地

DATE

2026

课程导览

CHAPTER

内控体系搭建

先搭框架，再谈管控

01

先厘清三个常见误区

顶层定调决定体系高度

内控推不推得动，第一步看董事会和管理层怎么定调。实操上三个动作必须落地。

控制环境先把授权理清

制度分层与刚性弹性

三层结构

CHAPTER

风险识别与评估

风险看得见，管控才有效

02

先建风险清单再谈管控

两张皮是通病：咨询报告放进抽屉，再也不看。实用做法是业务骨干自己动手建清单。

用矩阵把风险排出优先级

双维度九宫格：横轴发生可能性、纵轴影响程度，各设三档。

风险库必须滚动更新

清单建完半年无人问津，管控就名存实亡。

CHAPTER

流程优化与固化

流程顺了，内控就活了

03

应对策略选对才有效

风险评级之后，全部上控制措施是资源浪费，也是一线抵触的来源。应对策略四种，分开用才对。

应对策略：四种分用

关键流程筛选从价值链下手

问题→对策

筛得准，才改得深

穿行测试把断点找出来

优化流程的前提是先把现状看清楚，而不是坐在会议室里画理想流程图。穿行测试是最有效的摸底手段。

不相容职责必须分离

业务经办与审批决策不能是同一人——自己提需求自己批，等于没有控制。

铁律：业务经办与审批决策不能是同一人——自己提需求自己批，等于没有控制。

优化后把流程固化下来

CHAPTER

合规落地与