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证券从业资格考试证券交易法规专项练习题及答案

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证券从业资格考试证券交易法规专项练习题及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司办理经纪业务，不得在经纪业务经营场所内兼任哪些业务？

A.证券承销与保荐

B.证券自营

C.证券投资咨询

D.证券资产管理

参考答案：B

2.根据我国《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当遵循的原则是？

A.利润最大化原则

B.客户利益优先原则

C.风险控制原则

D.公开透明原则

参考答案：B

3.下列哪种行为不属于内幕交易？

A.证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券

B.证券交易内幕信息的知情人向他人泄露该信息

C.非内幕信息知情人通过不正当手段获取内幕信息并买卖证券

D.证券公司工作人员根据其职务便利获取内幕信息并建议客户买卖证券

参考答案：C

4.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与哪个机构签订协议？

A.中国证监会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.中国人民银行

D.证券交易所

参考答案：B

5.证券公司从事证券资产管理业务，应当向客户