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合规管理体系建立与实施备考习题及答案

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合规管理体系建立与实施备考习题及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.在合规管理体系PDCA循环中，“计划”（Plan）阶段的核心活动是（）

A.实施改进措施

B.评估合规绩效

C.制定纠正措施

D.识别风险与机遇

参考答案：D

2.合规管理体系文件控制的主要目的是（）

A.确保文件得到有效控制和更新

B.提高文件编制效率

C.减少文件数量

D.方便文件检索

参考答案：A

3.合规管理体系内部审核的主要目的是（）

A.评估体系的有效性和符合性

B.发现系统漏洞

C.处理违规行为

D.制定合规标准

参考答案：A

4.合规管理体系PDCA循环中“实施”（Do）阶段的主要活动是（）

A.计划改进方案

B.检查合规绩效

C.实施改进措施

D.分析改进原因

参考答案：C

5.合规管理体系PDCA循环中“检查”（Check）阶段的主要活动是（）

A.识别风险与机遇

B.实施改进措施

C.评估合规绩效

D.制定改进计划

参考答案：C

6.合规管理体系P