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证券经纪人9月份工作总结

2025年9月1日—9月30日

证券营业部

2025年10月

目录

TOC\h\o1-329782证券经纪人2025年9月工作总结 1

28493一、月度概况 1

12559二、主要工作与成果 2

108881.客户开发与新增资产 2

158262.交易佣金与产品代销 2

43553.客户服务与存量维护 2

29924.合规风控与适当性管理 3

11418三、亮点与经验 3

3578四、问题与不足 3

30897五、经验与改进方向 4

14963六、10月工作计划 4

证券营业部 月度工作总结

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证券经纪人2025年9月工作总结

一、月度概况

2025年9月，本人围绕营业部下达的月度经营目标，以客户开发与新增资产为核心抓手，兼顾交易佣金、产品代销与存量客户维护，全月工作节奏紧凑、方向明确。本月共完成新增开户42户，其中有效户31户，新引入客户资产1860万元；实现佣金及手续费净收入18.6万元，完成月度考核目标的112.7%；代销金融产品保有规模净增520万元。整体来看，客户开发与资产引入两项核心指标超额完成，产品代销与两融业务存在一定缺口，客户结构与服务质量仍有优化空间。

本月市场环境对经纪业务形成明显支撑。9月A股延续