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证券从业资格考试证券交易规则专项练习题及答案

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证券从业资格考试证券交易规则专项练习题及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司从事证券经纪业务时，其主要职责不包括以下哪项？

A.提供交易执行服务

B.为客户进行投资决策

C.提供市场信息与研究报告

D.办理客户证券账户开户

参考答案：B

2.证券承销业务中，承销团成员的主要职责是按照承销协议的约定，在什么时间内完成股票的承销工作？

A.T+0日

B.T日

C.T-1日

D.T+1日

参考答案：B

3.上市公司在其年度报告中应当披露的财务信息中，不包括公司的哪一项？

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.管理层讨论与分析

参考答案：D

4.证券公司董事、监事和高级管理人员在履行职责时，必须遵守法律、行政法规和什么？

A.公司内部规章制度

B.行业自律规则

C.客户的意愿

D.市场规则

参考答案：B

5.证券市场的基本功能中，不包括以下哪项？

A.资源配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.信息传递功能

参考答案：C