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技术复习资料一、单选(10个) 20分二、多选（10个）20分三、判断（10个）20分四、简答（3个）15分五、看图说明（4个）15分六、计算题（1个）10分金融市场分类：货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场。证券市场的功能：筹资功能、资源配置功能、资本价格发现功能、反映功能。证券市场主体：证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、证券行业自律性组织、证券监管机构（QFII合格境外投资者）证券市场的形成的经济基础和社会条件证券市场是商品经济和社会化大生产的产物；股份公司的建立为证券市场的形成提供了必要的条件；（股份制度是证券市场之母）社会信用制度的发展促进证券市场的形成和发展。16C：首先出现在英国船运船舶（航海）第一个证券交易所：荷兰阿姆斯特丹第一支股票：东印度股票中国第一家股份公司：轮船招商局建国初，天津北京两家交易所1990年12月证券市场开始（中国）上海深圳99年我国正式有了《证券法》广义的证券包括商品证券、货币证券和资本证券。有价证券按发行主体分类：政府证券、金融证券、公司证券。按是否在证券交易所挂牌分上市证券和非上市证券。按证券收益是否固定分类：固定收益证券和变动收益证券，按募集方式分类：公募证券和私募证券。有价证券的四个重要特征：产权性、收益性、流通性、风险性。股票是股份公司发行的，用以证明投资者的股东身份和权益并据以获取信息和红利的凭证。股票的性质：股票是一种要式证券；股票是一种证权证券；股票是一种资本证券；股票是一种综合权利证券。股份转让权、重大决策权、选举管理权。股票的特征：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。我国现行的股票类型：按投资主体划分分为国家股、法人股、社会公众股（个人股）和外资股。其他分类：A股，即人民币普通股（以人民币计价在内陆发行）B股，即外币特种股票，大陆公司（上海是以美元计价，深圳是以港币计价）H股，即在内地注册，在我国香港特别行政区上市的外资股。N股，在纽约上市的股票S股，在新加坡上市的股票。1、蓝筹股：是指具有稳定的盈余记录，能定期分派较优厚的股息，被公认为业绩优良的公司的普通股票，又称为绩优股。2、成长股：是指这样一些公司所发行的股票，它们的销售额和利润额持续增长，而且其速度快于整个国家和本行业的增长。这些公司通常有宏图伟略，注重科研，留有大量利润作为再投资以促进其扩张。由于公司再生产能力强劲，随着公司的成长和发展，所发行的股票的价格也会上升，股东便能从中受益。3、周期性股票：指支付股息非常高（当然股价也相对高），并随着经济周期的盛衰而涨落的股票。这类股票多为投机性的股票。股票价格=预期股息/市场利率道琼斯股票指数是世界上历史最为悠久、影响最大的股票价格指数。美国一种成分股指数。债券的特征：偿还性、流动性、安全性、收益性。债券的分类: 按发行主体分类：政府债券、金融债券、公司债券。按计息方式分类：单利债券、复利债券、贴现债券、累进利率债券。按债券形态分类：实物债券、凭证式债券、记账式债券。证券投资基金与股票债券的区别：反映的经济关系不同所筹集资金的投向不同风险水平不同基金反映的是信托关系。股票指数期货是中国目前唯一的金融衍生工具。金融衍生工具的分类：期货合约、远期合约、掉期合约、期权合约。国债发行的目的：平衡财政预算扩大政府投资解决临时性资金需求归还债务利息国债发行方式：招标发行定向发售承购包销金融债券发行的目的：改善负债结构，增加负债的稳定性获得长期资金来源（一年以上）扩大资产业务金融债券在到期之前一般不能提前兑换只能在市场上转让。金融债券要评级1）发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券 2）金融债券定向发行，经认购人同意，可免于信用评级，定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。信用评级的作用：1、是企业进行市场融资的通行证2、是降低融资成本的工具3、有助于防范市场风险4、能够形成企业经营管理的外在压力信用评级机构：标准普尔公司、穆迪投资服务和惠誉国际信用评级有限公司独资﹛大公国际资信评估有限公司我国独立信用评级机构﹜中国：中诚信联合上海新世纪大公国际基金管理人、持有人和托管人享有的权利和义务股票的发行条件：（其中）发行人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35[%] 公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元市盈率=股票价格/每股净盈利证券交易市场分为场内交易市场和场外交易市场（柜台市场、第三市场、第四市场）申请设立基金必须具备以下条件：主要发起人为按照国家相关规定设立的证券公司、信托公司、基金管理公司；每个发起人的实收资本不少于3亿元，主主要发起人有三年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录，但是基金管理公司除外发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度。财务状况良好，经营行为规范基金托管人、