ISO90012008内审员培训教材最新修改.pptVIP

一、 审核概述 一、 审核概述 一、 审核概述 一、 审核概述 一、 审核概述 一、 审核概述 一、 审核概述 审核准则：审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 审核发现：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。 审核结论：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。 一、 审核概述 一、 审核概述 内部审核的时机和频度 第二方审核的时机和频度 一、 审核概述 一、 审核概述 二、审核员要求 二、审核员要求 二、审核员要求 三、审核原则 四、 审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 审核员在审核车间时，问一名操作工的设备保养的状况时，操作工说：“我们所有设备根本没有保养，保养的作业指导书昨天晚上才发下来，管理者代表让我们做假记录。” 请问：您作为审核员应如何处理？ 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、审核过程 问题解答 3、审核实施—审核发现 第三类不符合事项 ?可能存在不符合但审核时无客观事实 ?根据经验判断体系运行存在一定的风险 3、审核实施—审核发现 不符合报告编写： 审核准则 客观证据（违反的事实） 不符合准则的条款 3、审核实施—审核发现 不符合项报告（例） 审核员：UNM 审核日期：XX年8月23日 审核部门：XXX部 不符合描述 程序文件培训、意识和能力控制程序规定，具有特殊职责 人员必须经能力测定；查XXX部巡检人员工号96018，没 有证据证明对其进行能力测定。 违反标准ISO 9001 6.2.2 审核组长：ABC 管理代表：EFT 3、审核实施—审核发现 不合格报告编写须注意： 、报告不要指名道姓； 、语言要言简意赅； 、语言兼顾标准化和口语化； 、要考虑适当的合并同类项； 、字迹要清晰可辨； 、标准条款要恰当。 3、审核实施—末次会议 审核小组组长准备末次会议，内容包括： 会议出席人员。 致谢。 目的和范围。 报告不符合。 审核局限性说明。 总结本次审核。 事实确认、澄清。 结束会议。 2、审核准备—检查表如何设计检查表： 体现关键问题 体现抽样方法 体现审核的手段 检查表应有可操作性。 按部门审核时，要包括涉及的要素； 按要素审核时，要包括涉及的部门。 检查表（例） 销售部门检查表 （该部门中心职责为合同评审、成品交付和售后服务） 1）检查合同评审记录？合同是否在签订之前进行了评审？ 2）如有标书，查标书如何评审？标书与合同不一致的地方，如何解决？ 3）口头订单是否有电话记录或传真确认件？ 4）查评审记录内容是否符合要求？评审结论是否得到执行？ 5）询部有无因未评审或评审不当造成违约事件。 销售部是否对每项合同、订单和标书进行了评审？ 2 1）与销售经理谈话； 2）查阅质量手册与程序文件。 销售经理是否了解公司的质量方针？是否明确本部门的主要质量职责及在质量体系中的用？ 1 检查结果 记录 检查方法 标准 序号 检查表（例） 与销售经理谈话。 销售部门参加设计评审及合同转化为设计输入的情况 6 1）查看成品库台帐； 2）抽查3~5种成品的帐、物、卡的一致性； 3）观察仓库条件及产品标识况； 4）与仓库主管谈话。 成品库是否按程序进行了管理？ 5 查售后服务的记录台帐，选出其中3~5份较大的服务记录，查看客户对服务的意见反馈。 是否按规定向客户提供了服务，包括维修、备品配件的提供、培训操作人员以及退、赔、换、修不合格品？ 4 查客户来函来电处理情况的记录，并检查有关申诉内容是否传递到相关部门。 来自客户的申诉是否得到了及时的处理？ 3 检查结果