华商盛世成长股票型证券投资基金2009年第3季度报告.docVIP

华商盛世成长股票型证券投资基金 2009年第季度报告 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：重要提示 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年月日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009年月1日起至月3日止。 基金产品概况 华商盛世成长股票 交易代码 630002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年月日 报告期末基金份额总额 1,100,749,310.95份 投资策略 本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理方法，通过定性和定量研究，对股票、债券及现金进行灵活配置 (详见本基金的基金合同和招募说明书) 。 业绩比较基准 中信标普300成长指数×75%+中信国债指数×25% 风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益和风险水平较混合型基金和债券型基金高，属于高风险、高收益的基金产品。 基金管理人 华商基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现主要财务指标 1.本期已实现收益 -19,023,972.84 2.本期利润 -101,353,497.25 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1059 4.期末基金资产净值 1,555,505,615.27 5.期末基金份额净值 1.4131 注:本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ % 2.16% -3.79% 2.12% 3.90% 0.04% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华商盛世成长股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2008年月日至200年月3日） 注:管理人报告 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 庄涛 基金经理，本公司投资管理部总经理，投资决策委员会委员 2008-09-23 - 10年 男，在读博士，CFA，中国籍，具有基金从业资格。曾就职于中国经济开发信托投资公司北京证券营业部，任研究员；2001年起就职于长江证券资产管理事业部，任基金经理；2002年至2006年4月就职于航天科工集团财务公司，先后任基金经理、投资总监。2006年4月，进入华商基金管理有限公司，2007年5月15日至2008年9月23日担任华商基金管理有限公司华商领先企业基金基金经理助理。 梁永强 基金经理，本公司投资管理部副总经理，投资决策委员会委员 2008-09-23 - 7年 男，在读博士，中国籍，具有基金从业资格。2002年起，就职于华龙证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员；2004年7月至2005年12月担任华商基金管理公司筹备组成员；2007年5月15日至2008年9月23日担任华商基金管理有限公司华商领先企业基金基金经理助理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金运作符合《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和本公司相关公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较。异常交易行为专项说明1）报告期基金的业绩表现 2）报告期内的行情回顾与分析 3）市场展望和投资策略投资组合报告报告期末基金资产组合情况项目 金额占基金总资产的比例（%） 1 其中：股票 1,305,794,232.97 80.18 2 固定收益投资 873,829.68 0.05 其中：债券 873,829.68 0.05 资产支持证券- - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 296,300,431.63 18.19 6 其他资产 25,606,672.33 1.57 7 合计 1,628,575,166.61 100.00