证券市场基础讲义-资格考试-基础科目.ppt

掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。 掌握金融期货合约的主要类别，掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。熟悉金融期货的理论价格及影响价格的主要因素。 掌握金融期权的定义和特征。 掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别。 熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类。 掌握权证的定义、分类、要素；发行、上市与交易。 权证 权证的定义：期权类金融衍生产品 权证的分类：五种标准分为五大类。 权证要素：七个方面 权证的发行上市：标的证券发行发行上市的。人以外的第三人 权证的交易：沪深交易所，进行T+0回转交易。 可转换债券 定义：转换二字 特征：附有转股权特殊债券、双重选择权债券 要素：五项内容 附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别： 权利载体、行权方式、权利内容。 2006年5月8号《上市公司证券发行管理办法》 2006年11月13号马钢股份（600808）试点发行。 存托凭证 存托凭证的定义（DR）:在一国、代表外国 1927年，JP摩根首创。 美国存托凭证（ADR）的三方中介机构：存券银行、托管银行、中央托管公司。 托管凭证的优点：4点 存托凭证在中国的发展： 展望CDR？ 资产证券化 含义： 主要种类:三大类 有关当事人：7点 美国次级债的前世今生 结构化衍生产品 含义：新型金融产品 类别：四大类 本章总结 第六章 证券市场运行 熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销方式、发行价格；掌握证券交易所的定义、特征、职能和运作系统、交易原则和交易规则；熟悉证券交易所的组织形式、上市制度；掌握中小企业板块的含义、设立原则、总体设计、制度安排；熟悉创业板上市的基本条件；熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度； 熟悉我国代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型、原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司的股份转让方式、非上市股份有限公司股份报价转让方式。 掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数； 掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。 发行市场和交易市场 发行市场的含义： 构成： 证券发行制度、发行方式、承销方式、发行价格 证券交易所的定义、特征、职能和运作系统、交易原则和交易规则；熟悉证券交易所的组织形式、上市制度 中小企业板块的含义、设立原则、总体设计、制度安排 证券价格指数 价格平均数和股票价格指数的概念和功能： 我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数 证券投资的收益与风险 概念 系统风险、非系统风险 熟悉股票和债券投资收益的来源和形式 熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。 第七章 证券中介机构 掌握证券公司的定义；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；熟悉对证券公司设立以及重要事项变更审批要求；掌握证券公司设立子公司的适用范围、设立条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。 掌握证券公司主要业务及相关管理规定。熟悉证券公司分公司的设立条件、监管要求及业务范围。 掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；掌握证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。熟悉证券公司综合治理的过程和主要成果。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。 熟悉证券登记结算公司设立的条件， 熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执行证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。 证券公司概述 定义： 设立条件以及对注册资本的要求： 设立子公司的适用范围、设立条件和监管要求：