公司内部控制规范——人力资源政策.docVIP

第17部分 公司内部控制规范——人力资源政策 17．1 岗位职责与人员管理制度 17．1．1 岗位说明制度 内控制度名称 岗位说明制度 执行部门 内控制度编号 监督部门 制度受控状态 生效日期 第1章 总则 第1条 目的 明确所有岗位的主要职责、资历、经验要求等，并定期组织内部各单位、各部门对工作岗位进行分析，确保各岗位配备胜任的人员，避免因人设岗。 第2条 适用范围 本制度适用于公司所有的部门及岗位。 第3条 公司各部门应根据本部门内各岗位情况按岗位等级分别填写《岗位说明书》，在专业技术岗中，需根据专业技能的高低、岗位职责的大小分级填写岗位职责任务、岗位工作标准、岗位聘用条件等。 第2章 岗位说明书的编制 第4条 岗位说明书的权责单位 1．人力资源部是岗位说明书的归口管理部门。 2．公司其他部门协助人力资源部编制岗位说明书。 第5条 岗位说明书的编制程序 1．做好前期的宣传动员工作 在开展职位说明书的编制工作之前，人力资源部应和公司高层领导进行沟通，让他们树立起岗位责任制的意识。 2．职位说明书的内容 职位说明书由工作描述和工作规范两章组成。工作描述是对有关岗位工作职责、工作内容、工作条件以及工作环境等工作自身特性所进行的书面描述，而工作规范则描述了岗位对人的知识、能力、教育背景和工作经历等方面的要求。 3．明确职位说明书的编制要求 （1）逻辑性 岗位说明书中包含多项内容，比如编制工作职责一栏时，一个职位通常有多项职责，在编制过程中，罗列岗位职责时的顺序应清晰、条理清楚，并非随意地堆砌在那就可以了。通常可以按照各项职责的重要任务或所花费时间和精力的多少来安排次序。 （2）准确性 职位说明书应清楚说明该岗位的工作情况，描述用语应尽量准确。 （3）实用性 职位说明书必须客观、真实地反映岗位职责和任职条件，以便作为人员招聘、考核等工作的依据，并根据公司的发展适时地对其进行修改和完善。 4．收集岗位信息的相关资料 （1）获取岗位信息的渠道。 （2）实施工作调查。 5．岗位信息的处理 在这一阶段，工作分析人员对收集来的信息进行处理，筛选出职位说明书中所需内容。如遇到问题，应和相应岗位的工作人员或上级领导沟通，以保证其内容的准确性。 6．撰写岗位说明书 根据所收集整理的信息，从工作职责、工作权限、工作关系及岗位任职资格等方面来完成职位说明书的编制工作。 第3章 岗位说明需注意的问题 第6条 注意职位描述和组织结构设计、职能分解、职位设置的一致性和衔接性。 1．职位描述的根据是组织结构设计、职能分解、职位设置。 2．各个职位的职责应与部门或单位的职能分解相一致。职位的职责不应该超越部门或单位的职能分解表中规定的职责。 3．部门或单位里各个职位的职责总和应与部门或单位的职能分解表中规定的职责相吻合。 4．职位描述里的职位名称应和职位设置表中的名称一致。 第7条 任职条件中的学历、经验等条件要掌握适度，不可过于苛求。 第8条 职责划分要清晰 为编制岗位说明，要将每个职位的职责划分清晰，各个职位间的职责既不能重叠，也不能留有空白。 1．部门或单位负责人的职责原则上和本部门或单位的职能分解表中的二级职能一样。 2．部门或单位里的某项业务主管的职责原则上是本部门或单位职能分解表中的二级职能中的几项。部门或单位里的几个业务主管的职责原则上是本部门或单位的职能分解表中的二级职能中的全部。 3．部门或单位里的一半职员的职责原则上是本部门或单位的职能分解表中的三级职能中的几项。 第4章 附则 第9条 本制度由人力资源部会同公司其他有关部门解释。 第10条 本制度自 年 月 日起开始实施。 编制日期 审核日期 批准日期 修改标记 修改处数 修改日期 17．1．2 岗位责任制度 内控制度名称 岗位责任制度 执行部门 内控制度编号 监督部门 制度受控状态 生效日期 第1条 为提高管理效能，增强公司整体性，建立健全岗位责任制，规范工作行为和工作程序，充分发挥公司各部门及各岗位的基本职能和运行职能，特制定本制度。 第2条 岗位责任制，是指公司确定的总体职能、职责，将每个部门以及每个岗位的职责、任务、目标等内容具体化，并要求落实责任的制度。 第3条 岗位责任制应遵循的原则 1．因事设岗、职责相称。 2．权责一致、责任分明。 3．任务清楚、要求明确。 4．责任到人、便于考核。 第4条 岗位责任制的主要内容 明确规定公司的总体职责，各部门和岗位承担的工作内容、数量、质量及完成的程序、标准和时限，以及应有的权利和应负的责任等。 1．本公司的总体职能。 2．各部门的主要职责。 3．具体岗位的设置及其职责，以及岗位负责人。 第5条 实行岗位责任制要与工作责任制