防范非法证券投资咨询和非法委托理财活动风险.doc

防范非法证券投资咨询和非法委托理财活动风险 投资者教育宣传手册 前言 关于提醒广大投资者识别和抵制非法证券活动的建议 非法证券投资咨询和非法委托理财活动认定标准 非法证券投资咨询与非法委托理财活动主要骗术与陷阱 防范非法证券活动之“五要五不要” 防范非法证券投资咨询和委托理财活动风险投资者教育典型案例 非法证券活动受害人的救济途径 湖北合法证券经营机构及投资咨询机构名单 前 言 目前，一些不法机构和个人利用假冒网站、博客、QQ群、手机短信以及广播、电视、报刊等媒体，从事非法证券投资咨询和非法证券委托理财的现象仍时有发生，严重影响了证券市场秩序和社会稳定。为进一步加强整治非法证券活动的力度，武汉证券业协会特编印《防范非法证券投资咨询和委托理财活动风险投资者教育宣传手册》，希望能够帮助广大投资者充分了解非法证券投资咨询和非法证券委托理财活动的表现形式、典型案例，提高投资者对花样翻新的非法证券活动的识别和防范能力；让投资者充分了解参与非法证券活动的危害，自觉远离非法证券活动，从源头上压缩非法证券活动的生存空间。 关于提醒广大投资者识别和抵制非法证券活动的建议 尊敬的投资者： 目前，广大投资者的理财需求和意识不断增强，但由于投资知识、经验不足，易于受到各种非法证券活动迷惑，甚至上当受骗。社会上一些不法机构、个人乘机大肆利用广播电视、互联网络、报纸、传单、现场报告会等多种载体，开展非法证券投资咨询、委托理财活动。这些非法证券活动以高额回报为诱饵，进行欺诈性宣传或营销，骗取钱财，损害投资者利益，扰乱证券市场秩序。为维护投资者合法权益和证券市场正常经营秩序，武汉证券业协会联合湖北各合法证券经营机构，提醒投资者注意防范非法证券活动，提高对不法行为的识别和防范能力，确保自身财产安全。现联合公告如下： 一、政府监管部门对证券投资咨询业务有严格、规范的管理制度。根据《证券法》、《证券、期货投资咨询暂行管理办法》规定，从事证券投资咨询业务的机构必须取得中国证监会的业务许可，相关从业人员必须取得执业资格。投资者可以在中国证券业协会网站的会员管理专栏查询机构和人员业务资格情况。凡是未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人，所从事的任何形式的证券投资咨询活动，均为非法证券活动。根据《非法金融机构和非法金融业务取缔办法》（国务院令第247号）规定，“因参与非法金融业务活动受到的损失，由参与者自行承担”。 二、未取得合法投资咨询业务资格的不法机构、个人通过广播电视、网站、QQ群、博客、报纸、传单等途径，擅自公布其电话、短信、网址等联络方式，通过夸大、误导甚至欺诈性的“一夜暴富式选股荐股”咨询能力广告宣传，以销售“炒股软件”的名义，诱使公众拨打电话或发短信建立联系招揽客户，进而违法提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务或代客理财行为，采用收取软件信息服务费、会费、收益分成等方式非法牟利，甚至不提供任何服务直接骗取客户钱财，其行为严重侵害了广大投资者的利益，给证券市场的正常经营秩序和社会稳定带来了极大的危害。 三、不法机构、个人利用在广播电视节目中，包装宣传出来的“投资策略分析师”、“证券栏目特邀嘉宾”等名人效应，同时，将在电视证券节目播出内容转载在其网站视频及传单上，利用电视节目的影响力，扩大宣传，诱导客户参加其现场报告会、接受其远程投资咨询服务、购买其投资分析软件产品、订制其投资咨询信息等，一步步将客户诱入其精心设计的“骗局陷阱”之中。 四、即使是合法的证券投资咨询机构及其员工，也不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和个人的能力，不得通过公开宣传招揽客户、开展会员制业务，不得接受客户全权委托，不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，不得与客户约定利润分成。“代客炒股，利润分成”的约定方式是违法的，其委托理财协议为无效合同。 五、敬请广大投资者提高对非法证券活动的警惕性及识别能力，培养风险防范意识，自觉抵制不法机构和个人大肆宣称的“一夜暴富” 式投资机会的误导和诱惑，切勿相信各类非法证券活动不实信息，切勿接受购买无合法证券业务资格机构和个人所提供的任何形式的证券投资咨询或委托理财服务，更不要支付会员费或授权他人代理操作账户管理及交易事项。投资者在发现非法证券活动时，可向所在证券公司、武汉证券业协会反映和咨询，同时，可以向证券监管机构、工商管理局、相关媒体主管部门、公安机关等部门举报。 希望广大投资者明辨真伪，远离非法证券活动，谨防受骗上当，切实保护自身利益。武汉证券业协会将督导湖北地区证券经营机构严格遵守法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则，接受证券监管机构和自律组织的监督和管理，接受客户的监督和批评，诚实守信、文明服务，同时愿与监管部门、工商部门、公安机关、广大投资者一起，共创安全、稳定、