《某证券集团管理财务系统》.doc

某证券集团管理财务系统 本系统的目标是设计一套一流的适用于证券公司的通用财务管理系统。系统应涵盖证券公司总部及其所属证券营业部的主要财务管理需求，包括一般会计业务处理、证券会计业务处理、清算中心财务管理、集团财务管理、财务监控等五类主要功能。 一、一般会计业务处理 1、系统维护 提供管理系统所需要的各种全局性功能，包括：· 帐套维护：管理用户的帐套，设置每套帐所需的各种参数，建立数据库、表及其它数据；· 操作员设置：操作员名单的增/删/改，操作员职责的分配；· 职责设置：设定系统中涉及到的各种岗位职责，分配每种职责的权限；· 日志管理：查看系统的运行日志（所有操作员在系统中的操作记录）；· 数据备份：制作会计数据的年度备份或日常备份；· 数据恢复：恢复会计数据的年度备份或日常备份；· 数据删除：删除系统中的历史会计数据； 2、帐务处理 完成一般企业的基本会计业务处理。任何公司只要使用本组功能就可以使用计算机建立一套完整的基本财务系统，实现多币种、多帐套的管理，可进行部门核算、项目核算、数量核算等。 · l 会计科目管理：设置会计科目及相当于会计科目的核算部门、项目、币种。包括科目结构的设定, 允许用户自定义会计科目的结构(级数和各级长度）,科目、部门、项目的增加/修改/删除/查询/打印，外币及汇率的设定，科目有关属性设定，初始会计科目、部门、项目的本币/外币/数量余额录入。· 记帐凭证处理：设定记帐凭证的类别，输入/修改/查询/打印/汇总/审核记帐凭证，凭证过帐；记帐凭证应包含本币、外币、数量、部门、项目核算及往来核算的有关数据；凭证输入的操作应简单、直观；提供反过帐功能。· 专项凭证处理：期末各项提取、转帐的设置，实际提取、结转数据，生成相应凭证；接收其他子系统转入的凭证。· 会计帐簿处理：生成并输出日记帐、三栏式明细帐、数量金额式明细帐、多栏式明细帐、科目汇总表等各科目、各部门、各项目的各种会计帐簿。· 往来管理：管理企业与其他单位及个人间的往来业务,包括各种应收/应付款的管理,包括：往来单位及个人设置、往来业务核销、往来帐表；· 银行对帐：核对本身与开户银行之间的帐目，确保双方业务记录的一致。功能包括：支票管理、对帐单处理、日记帐处理、未达帐处理、已达帐处理。· 期末处理：会计数据存档，期末结帐后转入新的会计期处理；结帐前应作备份；提供反结帐功能；（对应界面：帐务处理主界面，凭证修改，凭证查询，会计分录序时簿，现金日记帐，科目汇总表，往来帐龄分析表，期末结帐） 3、会计报表管理 允许用户以电子表风格自由定义各种财务报表，包括报表的格式/取数方法/勾稽关系，系统应提供丰富的财务数据取数方式（各科目、部门、项目的期初/期末/年初余额、本期发生额、本年累计额、预算数、上年数等）和表运算公式，保证财务报表的需要。 （对应界面：会计报表主界面，费用表， 公式定义向导） 4、工资管理 核算企业的职工工资，并产生相应的凭证，功能要求；·工资项目定义：允许用户自定义本单位的工资项目及相互关系；·工资其它设置：设定职工名单/所属部门，设定工资的转帐方法、个人所得税扣除方法等各种参数；·工资表处理：录入/修改/查询工资表数据，自动计算相关项目；·工资汇总与转帐：根据工资表产生工资汇总表,并生成相应的转帐凭证；·工资报表：打印工资表、工资条、配款单、工资汇总表、工资卡；工资图表；·工资对外数据接口：可根据需要输出工资表，按银行要求设定输出文件类型及格式；（对应界面：工资系统主界面，工资项目设置，工资汇总表） 5、固定资产 管理企业的固定资产、计提折旧、产生固定资产的统计报表，功能要求:·资产卡片项目的设置：允许用户设置资产的类别、使用部门、资产来源、折旧方法等资产卡片预设项目；·资产变动管理：管理资产的增加/迁移/修理/变卖等各项变动；·折旧处理：计提折旧，生成相应记帐凭证；·固定资产报表：统计生成各种固定资产的明细表/汇总表；（对应界面：固定资产主界面，固定资产卡片，固定资产汇总表） 6、管理会计处理部分 在基本会计业务处理的基础上，结合券商的实际业务流程，XX财务软件中提供了管理会计处理功能。侧重于券商营业部和总部的不同业务需求，软件中提供了不同的数据模块进行处理。 管理会计处理部分同基本会计处理部分的关系图如下： 由图可见，对于券商营业部，XX证券财务软件提供证券业务会计模块，实现证券交易系统与财务系统的衔接，并完成日常委托、交易、清算数据的接收与会计处理、自营证券的核算与管理；融资融券业务管理等工作。 对于券商总部，除证券业务会计外，提供了清算会计模块，实现与法人清算系统的衔接，主要处理与法人清算、营业部头寸调拨相关的财务业务。此外提供了集团财务管理模块，实现集团管理中总部对下属单位