证券公司概述_练习题.docVIP

第七章 证券中介机构 第一节 证券公司概述 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求。) 1．证券市场上最重要的中介机构是( )。 A．会计师事务所 B．证券公司 C．资产评估事务所 D．投资咨询公司 [答案] B [解析] 证券公司是证券市场上最重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。 2．某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪、证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其最低注册资本应该为( )元。 A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．5亿 [答案] D [解析] 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。 3．根据《证券法》的相关规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。 A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部 D．国务院证券监督管理机构 [答案] D 4．世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )，在法律上统称为“经纪人——交易商”。 A．商人银行 B．投资公司 C．商业银行 D．投资银行 [答案] D [解析] 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同：①美国的通俗称谓是投资银行，在法律上统称为“经纪人——交易商”；②英国则称商人银行；③以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立子公司从事证券业务经营；④日本等一些国家和我国一样，把专营证券业务的金融机构称为证券公司。 5．下列各项不属于促进我国《证券法》出台的因素是( )。 A．经济体制改革的深化 B．金融体制改革的深化 C．全国性统一证券市场体系的确立 D．证券市场的多元化、分散化 [答案] D [解析] 随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年底，我国《证券法》出台。 6．关于证券公司的发展特点，下列说法不正确的是( )。 A．起步晚，基础薄弱 B．同类机构数量多，差异小，竞争激烈 C．规模大，实力强，风险承受能力较足 D．容易受市场变化影响 [答案] C [解析] 与其他金融行业相比，证券公司具有的特点包括：①起步晚，基础薄弱；②同类机构数量多，差异小，竞争激烈；③规模小，实力弱，风险承受能力不足；④安全持续运行要求高(差错、延误、中断都会直接影响客户财产损益)；⑤容易受市场变化影响；⑥经营管理的市场化取向鲜明。 7．证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币( )元。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿 [答案] A 8．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。 A．1 B．3 C．6 D．9 [答案] C 9．证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起( )内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 A．5日 B．10日 C．15日 D．一个月 [答案] C 10．在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是( )。 A．撤销分支机构 B．变更注册地址 C．变更持有5%以上股权的股东 D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 [答案] B [解析] 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。 11．下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。 A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于1