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2012 证券从业资格考试证券交易判断题知识点整理 1、我国过去禁止信用交易，2005 年后，开始合法开展 2 、自然人和一般机构投资者开立证券账户的，由开户代理机构受理，证券公司、 基金公司开户，由登记结算公司受理 3、证券市场流动性好：成交速度、价格缺一不可 4 、从业人员在任期或法定期限内，不得持有、买卖股票，也不得接受他人赠送 的股票 5、早期场外交易市场的形式：店头市场 6、中国证券登记结算公司在沪深分别有分公司 7、投资者交易结算资金账户在第三方处开立 8、买卖证券第一步：向证券登记结算公司申请开立证券账户——资金账户 9、上交所公司债券现货交易采用净价交易，深交所全价交易 10、我国绝大多数股票采用网上定价发行 11、上海，申购单位1000 股，数量不少于1000 股 12、托管：投资者证券——证券公司保管——处理证券权益；存管：投资者证券 ——证券公司——登记结算公司处理证券权益 13、两个以上申报价格符合结合竞价成交原则的，深交所取距收盘价最近的为成 交价格 14、中小板连续竞价期间，有效竞价范围：最近成交价的上下3% 15 180 50 100 、上证指数有上证 ，上证 ，深证是深证 16、大宗交易成交申报须经证券交易所确认，确认后不得撤销或变更成交申报 17、深交所，债券质押式回购单笔交易量不低于5000 张，或者交易金额不得与 50 A 万人民币的，可采用大宗交易；多只 股合计单项买入或卖出的交易金额不 500 A 20 低于 万元人民币，且其中单只 股的交易数量不低于 万股的可以采用大 宗交易方式 18、上交所国债买断式回购交易，单笔申报限量在一万手一行，可采用大宗交易 19 B T+1 T+3 、我国 股实行 回转交易， 滚动交收 20 、终止上市交易——摘牌 21 、异常波动指标复牌后重新计算 22 、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低 5 于人民币 万元 23 、客户的证券买卖委托无论是否成交，其委托记录应当按规定的期限予以保存 24 、补办原号和更换信号性质不同：前者只是原证券账户卡的复制，后者包含了 新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。且前者哪办的回哪补，后者各开 户代理机构都可以受理 25 、结算参与人发生透支申购的情况，则透支部分认为无效申购 26 、投资者参与股份转让的，必须开立非上市公司股份转让账户 27 、股份转让的相关工作，由股份转让公司办理 28 1 、股份转让公司只能委托 家证券公司办理股份转让 29 、投资者——深交所认购上市开放式基金——份额认购 代理机构——深交所认购上市开放式基金——金额认购 30、网上发售ETF ，投资者组合证券认购基金份额，若无足额的组合证券，认购 申报全部无效 31、转让的股份可以是股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份，不能是 新发行的股份 1 2012 证券从业资格考试证券交易判断题知识点整理 32、证交所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协 3 1 议，其股份实行每周转让 次或 次的方式 33、上市公司分红派息方案由董事会确定，提交股东大会审议 34、自营业务，须由非自营部门负责自营账户的管理，包括开户，销户，使用登 记等 35、自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门审计 36 eg 、证券公司承销过程中，可以有证券自营买入， ：包销，剩的自己买 37、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净 值的10% 38、证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，证券登记结 算机构进行复核 39、证券公司